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南京证券股份有限公司

  一 重要提示

  1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  3 公司全体董事出席董事会会议。

  4 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2019年度利润分配预案:拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润,向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.7元(含税)。截至2019年12月31日,公司总股本为3,298,823,404股,以此计算合计拟派发现金红利230,917,638.28元(含税),占当年实现的归属于母公司股东净利润的32.53%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,维持每股分配比例不变,相应调整分配总额,并将另行公告具体调整情况。本预案尚需提交公司股东大会审议。

  二 公司基本情况

  1 公司简介

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  2 报告期公司主要业务简介

  2.1  报告期内公司从事的主要业务及经营模式

  公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪、自营、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及另类投资等业务。

  公司开展证券经纪业务,并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属证券营业部接受客户委托代理客户买卖证券,是证券公司的一项传统业务,此外还包括代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。公司通过提供相关服务,获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物,收取利息等收入,主要包括融资融券业务和股票质押式回购业务。

  自营业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易,获取投资收益。

  投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐、债券发行与承销,上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及全国股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务,获得承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

  资产管理业务主要是公司作为资产管理人,根据有关法律法规规定与客户签订资产管理合同,根据约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营,为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务,获取管理费、业绩报酬等收入。公司的资产管理业务主要包括集合资产管理业务、单一资产管理业务等。

  公司控股子公司宁证期货为客户提供期货经纪、期货投资咨询和资产管理服务,并收取手续费、管理费等收入。宁证期货是经证监会批准成立的专业期货经营机构,是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所和上海国际能源交易中心的会员单位。公司全资子公司巨石创投按照中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等规定开展私募投资基金业务,获得管理费、投资收益等收入。公司全资子公司蓝天投资按照中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》等规定开展另类投资业务,获得投资收益等收入。公司控股子公司宁夏股权交易中心开展股权托管、挂牌等业务,收取相关服务费用收入。

  2.2  报告期内公司所属行业的情况说明

  证券行业是典型的周期性行业,行业经营与国内外宏观环境、监管政策及资本市场走势等因素高度相关。报告期内,国内外宏观环境复杂,一方面,中美贸易摩擦持续反复,全球经济维持弱势;另一方面,国内经济下行压力加大,宏观政策逆周期调节力度加强,注重发挥货币、财政和产业政策的协同效应,在此背景下,证券市场方面的改革创新与对外开放举措相继落地,证券行业获得了更为广阔的发展空间。受益于市场成交量回暖、权益市场上涨以及稳健偏宽松的货币政策环境,报告期内证券行业经营业绩明显改善,行业资产规模和资本实力持续壮大。根据中国证券业协会统计,截至2019年末,证券行业总资产7.26万亿元,较上年末增长16.10%;净资产2.02万亿元,较上年末增长6.96%;净资本1.62万亿元,较上年末增长3.01%。2019年度,行业合计实现营业收入3,604.83亿元,同比增加35.37%;实现净利润1,230.95亿元,同比大幅增加84.77%。

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